2017年农历3月29八字(农历2017年3月29日)

成功案例：当事人被控玩忽职守，辩护免除刑事处罚

王某玩忽职守案

作者：湖北立丰律师事务所陈哲律师

【关键词】：玩忽职守；不正确履职

【相关法条】：《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条

【基本案情】：

某县检察院《起诉书》指控：2009年11月，被告人王某被任命为湖北某县发展和改革局农村及地区经济发展股股长。2013年4月被任命为县招商局副局长。

2011年7月，湖北省发展和改革委印发《省发展改革委关于组织申报资源节约和环境保护2012年中央预算内投资备选项目的通知》（鄂发改环资[2011]926号），县发展和改革局收到该通知后组织县相关企业进行申报。湖北某畜禽实业有限公司以肉鸭养殖及屠宰农业经济循环为新建项目、总投资7223万元、可行性研究报告已由轻工业某设计工程有限责任公司编制完成等事由向县发展和改革局递交了申请报告。

2011年11月27日，被告人王某认为公司的申报项目符合国家产业发展政策、具备申报条件，遂起草了《关于申报某畜禽公司等企业资源节约和环境保护2012年中央预算内投资备选项目的请示》，申请市发改委转报省发改委纳入资源节约和环境保护2012年中央预算内投资备选项目。2012年3月2日，国家发展和改革委员会下发了《关于下达重点节能工程、循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污染治理工程2012年中央预算内投资计划（第一批）的通知》，公司的肉鸭养殖及屠宰农业循环经济项目获中央预算内投资项目补助资金720万元。2012年4月20日，市发展和改革委员会以发改环资[2012]44号文件转发给县发展和改革局。2012年5月20日，县发展和改革局对某公司等单位转发了上述通知。

2012年6月、7月，公司从县财政局取得720万元的中央预算内补助资金。

2017年3月29日，因涉嫌玩忽职守罪，王某主动到县人民检察院投案。

另查明，2018年3月，公司法定代表人严某因犯罪等罪被判处有期徒刑十六年，并处没收犯罪的非法所得720万元。

【裁判结果】：

湖北省某县人民法院一审判决被告人王某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。案号：（2018）鄂0923刑初110号

【裁判理由】：

湖北省某县人民法院审理查明：被告王某在遴选项目单位过程中，没有按照鄂发改环资[2011]926号文件中规定的申报条件，认真核实公司的综合实力情况，违反了该文件第二条第四项的规定，没有认真调查核实相关情况，在公司项目资本金没有落实、近三年经济效益有两年亏损、企业发展后劲不足的情况下，仍认定公司符合申报条件，从而确定公司为项目申报备选单位。

在对公司申报资料的初审过程中，被告人王某对公司提供的资金申请报告中明显造假的重要资料不予辨析，特别是对公司的可行性研究报告、自筹资金证明、贷款承诺函、企业的基本情况、项目的基本情况等资料没有按规定对其真实性、合规性进行严格审查把关，只是对公司的项目申报资料收集汇总，书面审查，听介绍，没有到公司及相关部门调查核实申报资料的真实性和合规性，违反了鄂发改环资[2011]926号文件中第三条第二项的规定，致使公司使用不具备甲级资质的中介机构编制的可行性研究报告、伪造的资金证明、贷款承诺函、虚构的企业的基本情况、项目的基本情况等虚假资料被认可，致使不符合要求的项目通过县发改局逐级上报后获批。

被告人王某身为国家机关工作人员，在办理公司申请中央预算内投资项目遴选、初审以及项目实施监管过程中，不正确履行职责，造成国家专项资金720万元遭受损失，情节特别严重，其行为构成玩忽职守罪，县人民检察院指控的罪名成立。

被告人王某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。鉴于本案的发生是由于多种原因造成，被告人王某没有按照相关法规和文件的规定认真履行自身的职责，其主观恶性不大，可以对其免予刑事处罚。辩护人提出的该辩护意见予以采纳。

【笔者辩护观点】：

目前，关于不少民企申报项目以获取中央预算内资金后引发的刑事案件较多，主要集中在民企伪造、编制虚假材料上报骗取国家补助资金，而行政机关及其工作人员对企业所申报的材料仅为形式审查，并无辨别申报材料真伪的能力。本案事实比较清楚，关键是如何认定当事人在审查申报材料过程有无正当履职，其行为是否构成玩忽职守罪。

结合该案例，笔者作为该案辩护人谈以下两点：

一、当事人有无审批决定权职责，履职是否正当，是否尽到了相关审核、注意义务

构成玩忽职守罪的前提必须是行为人具备审批、审核的职责，即相关公文、规章文件对行为人的职责有明确限定。

当事人在审核过程中有无实地走访、查看企业的经营状况，有无向其他所出具证明文件的单位进行问询，是否尽到相应的审核、注意义务。

二、企业所骗取的资金是否因行为人初审起到决定性作用而获批，有无外在因素干预而导致

本案来看，企业在当地实力雄厚，系国内的农业龙头示范企业，当地政府对该企业申报中央预算内资金是鼓励与支持的，行为人的初审仅为在上报程序中的一个环节，并非起了决定性因素，企业所骗取的资金是多因一果所导致。

从本案的辩护办理过程中，只有牢牢抓住以上辩点，则案件会发生转机，取得相对较好的辩护结果。

陈哲律师，专长刑事辩护、企业合规顾问、合同诉讼。欢迎实务探讨、交流，电话15907168007。

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